Servicios Jurídicos y Cumplimiento

El 16 de noviembre de 2022 fue un día histórico para el fútbol, ya que entró enfuncionamiento la Cámara de Compensación dela FIFA.

Como destacó el presidente de la FIFA Gianni Infantino en el 71.er Congreso de la FIFA,todavía existe un importante desequilibrio enel mundo del fútbol y una escasez decompensaciones por formación a los clubes.Para tratar de remediarlo, la Cámara deCompensación de la FIFA velará por que lasindemnizaciones por formación y las contribuciones de solidaridad lleguen a los clubes con derecho a percibirlas. Con la Cámara deCompensación de la FIFA, se calcula que los clubes formadores recibirán en torno a 400millones de USD cada año, cuando en la actualidadsolo perciben entre 70 y 80 millones deUSD.

La Cámara de Compensación de la FIFA abreuna nueva era en el sistema de transferencias internacionales al centralizar, procesar y automatizar los pagos entre clubes en concepto de compensaciones por formación(indemnización por formación y contribución desolidaridad), así como promover la transparencia financiera y la integridad delsistema de traspasos.

Por primera vez en la historia del fútbol, las compensaciones por formación se calcularán ydistribuirán de forma automática por este nuevo organismo, lo que aumentará la solidaridad, la transparencia y la integridad en nuestro deporte.

A partir de ahora, el importe de las compensaciones por formación derivadas de traspasos o primeras inscripciones de jugadores como profesionales se calcula a través de sistemas de la FIFA y los pagos se tramitan en la Cámara de Compensación dela FIFA, una entidad independiente con sede social en París que ha recibido la licencia para operar como institución de pagosque concede el regulador francés ACPR (Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution).

Antes de que la Cámara de Compensación de la FIFA estuviera operativa, y con el fin de informar a las partes directamente afectadas por la nueva normativa, la FIFA celebró una serie de siete seminarios con la participación de más de 300 representantes de160 federaciones miembro.

En estos seminarios interactivos se abordaron los principales objetivos de la Cámara de Compensación de la FIFA: centralizary procesar los pagos entre clubes, así como promover la transparencia e integridad financieras en el marco del sistema internacional de traspasos.

En mayo de 2022, como parte del compromiso continuo por modernizar el marco regulador del fútbol, la FIFA puso en marcha su portal jurídico, unaplataforma en línea a través de la cual se llevarán a cabo los procedimientos ante el Tribunal del Fútbol y los órganos judiciales de la FIFA. El portalhará posible que los grupos de interés del fútbol, como clubes, jugadores, federaciones, intermediarios, bufetes de abogados con poder notarial ytoda persona afectada, presenten una demanda ante el correspondiente órgano decisorio o judicial de la FIFA.

Si bien los diferentes procedimientos seguirán rigiéndose por los respectivos reglamentos de la FIFA, la notificación de las comunicaciones, alegaciones, decisiones y demás documentos se tramitará en este portal, de manera que se entablen comunicaciones sencillas, seguras y transparentes entre la FIFA y las partes involucradas, se comprendan mejor los procedimientos y se aumente la capacidadde seguimiento de los casos.

La nueva plataforma también permite al usuario denunciar conductas incompatibles con la reglamentación de la FIFA,lo cual complementa a la actual plataforma de denuncias.

El portal jurídico de la FIFA está sustituyendo paulatinamente al actual sistema de comunicaciones por correoelectrónico, lo que quiere decir que, tras el periodo de transición, los procedimientos se iniciarán exclusivamente en él y toda la correspondencia relativa a los procedimientos dirimidos por el Tribunal del Fútbol y los órganosjudiciales de la FIFA se canalizará exclusivamente a través del portal.

En junio, el Departamento de Justicia de Estados Unidos anunció una nueva entrega de aproximadamente 92millones de USD en concepto de compensación por las pérdidas sufridas por la FIFA, la Concacaf, la CONMEBOL y varias federaciones miembro, en calidad de víctimas de décadas de corrupción en el fútbol.

El anuncio se produjo tras la decisión del mismo departamento, en agosto de 2021, de conceder una sumainicial de 201 millones de USD a la Fundación FIFA a modo de indemnización.

Estos fondos se seguirán canalizando a través del Fondo de Condonación del Fútbol Mundial, establecido bajo losauspicios de la Fundación FIFA para financiar proyectos relacionados con el fútbol que influyan de manera positiva en comunidades de todo el mundo.

Tras el anuncio de la primera entrega, Gianni Infantino, presidente de la FIFA, declaró: «Deseo expresar mi más sincero agradecimiento a lasautoridades judiciales de Estados Unidos por el trabajo que han llevado a cabo en estas cuestiones, por su rapidez y eficacia para llegar a una conclusión y por su confianza en general.

La verdad es que, gracias a su intervención en 2015, hemos cambiado radicalmente la FIFA desde la organización tóxica de aquellos días hastatransformarla en un organismo rector mundial sumamente apreciado y digno de toda confianza. Ahora que, por suerte, hemos superado con creces aquel periodo deplorable denuestra historia, produce una enorme alegría que estos ingentes fondos se pongan a disposición de la Fundación FIFA, pues beneficiarán a muchísimaspersonas en todo el mundo del fútbol, sobre todo a través de programas destinados a los jóvenes y a las comunidades», añadió el presidenteInfantino.

En agosto de 2022, la FIFA y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) completaron la primera fase del Programa Global de Integridad de la FIFA. El programa, el primero de este tipo en el mundo del fútbol, está concebido para ayudar a las 211 federaciones miembro en sus esfuerzos por combatir la manipulación de partidos.

En 2021, la FIFA, en colaboración con la UNODC, presentó su Programa Mundial de Integridad con el objetivo de educar y reforzar la capacidad de protección de la integridad en las federaciones miembro, así como intercambiar conocimientos y recursos con los responsables de integridad delfútbol.

Desde el lanzamiento del programa, más de 400 representantes de gobiernos y federaciones de fútbol de todo el mundo han participado en 29 seminarios que abarcaron varios temas fundamentales, como la creación de una iniciativa de integridad y mecanismos de denuncia, la protección de las competiciones y la cooperación entre las federaciones miembro y las fuerzas del orden.

En febrero de 2022, de acuerdo con el primer objetivo de la Visión 2020-2023 para modernizar el marco regulador del fútbol, la FIFA puso en marcha el Programa Ejecutivo para Agentes de Fútbol.

La FIFA introdujo regulaciones en el sector de las agencias de fútbol en la década de 1990, ya que se que requerían profesionales muy cualificados, capaces de representar adecuadamente a sus clientes y de proteger los intereses de estos en el mercado de traspasos.

El Programa Ejecutivo para Agentes de Fútbol es el primer programa de este tipo en la historia de la FIFA y pone de manifiesto la importancia que la FIFA concede a la formación de los grupos de interés para potenciar su profesionalización y eficacia en el mundo del fútbol.

El programa se puso en marcha gracias a las propuestas y solicitudes de varias asociaciones de agentes de todo el mundo.

En septiembre de 2022 se publicó la versión de 2022 del Manual jurídico, que presenta un resumen general de los últimosreglamentos, estatutos y circulares del órgano rector del fútbol mundial.

La publicación incluye todos los cambios y enmiendas recientes a la normativa aplicable a entidades ypartidos de fútbol, como son los Estatutos de la FIFA, el Reglamento sobre el Estatuto y la Transferencia de Jugadores y el Reglamento de Procedimiento del Tribunal del Fútbol.

Tras la invasión rusa de Ucrania en febrero, la FIFA siguió de cerca la situación con el fin de ayudar con conocimiento de causa a los clubes y jugadores ucranianos de la mejor manera posible, lo que incluyó modificaciones transitorias del reglamento.

El 7 de marzo de 2022, el Bureau del Consejo de la FIFA decidió modificar de manera transitoria el Reglamento sobre el Estatuto y la Transferencia de Jugadores (RETJ) para aportar seguridad y claridad jurídica en determinadas materias reglamentarias. Se adjuntó una nota interpretativa a la circular n.º 1787 para dar directrices a las federaciones miembro y sus grupos de interés.

El 2 de julio de 2022, el Bureau del Consejo de la FIFA aprobó nuevas modificaciones transitorias al marco regulador de la FIFA con el fin de ampliar la aplicación del anexo 7 del Reglamento sobre el Estatuto y laTransferencia de Jugadores (RETJ) hasta el 30 de junio de 2023.

Además, por lo que respecta a la protección de los menores, se aclaró que aquellos que abandonen Ucrania con suspadres hacia otros países a causa del conflicto armado se considerará que han satisfecho los requisitos del art. 19, apdo. 2a) del RETJ, que los exime de la disposición destinada a impedir los traspasos internacionales de jugadores que todavíano han cumplido los 18 años de edad.

La FIFA sigue la situación en Ucrania para velar por que el marco regulatorio se adapte a los acontecimientos.

Los días 10 y 11 de marzo de 2022se celebró en Buenos Aires(Argentina) la cuarta edición de la Conferencia Anual de Derecho del Fútbol de la FIFA. El evento, de dos días de duración, fue gratuito y estuvo dirigido a todos los representantes de federaciones miembro, confederaciones, ligas, clubes y sindicatos de jugadores y agentes. Todas las sesiones se emitieronen directo en FIFA.com, enespañol, francés e inglés.

La FIFA organizó la primera ConferenciaAnual de Derecho del Fútbol en 2019 con el objetivo de presentar, con carácter anual, la labor regulatoria, la jurisprudencia y las principales decisiones de sus órganos decisorios y judiciales, así como los procedimientos más importantes del Tribunal de Arbitraje Deportivo (TAS)propiciados por las decisiones de la FIFA.

En 2022, tras la buena acogida del programa inaugural, la FIFA—en colaboración con el Centro Internacional de Ciencias del Deporte (CIES)— impartió la segunda edición del Diploma en Derecho del Fútbol, cuyosmódulos se cursaron en Miami, Asunción y El Cairo.

De conformidad con la Visión 2020- 2023 del presidente de la FIFA, Gianni Infantino, de lograr un fútbol realmente global, el objetivo del Diploma en Derecho del Fútbol de la FIFA es ofrecer una formación práctica sobre las últimas tendencias y las cuestiones más importantes en materia jurídica a los directivos que trabajan en el ámbito del derecho deportivo en las federaciones miembro de la FIFA, ligas, clubes, sindicatos de futbolistas y despachos privados de todo el mundo.

Fiel reflejo de la dimensión internacional del fútbol y en función de las restricciones sanitarias y de viajes, el curso incluye clases virtuales y presenciales. A lo largo de 13 meses, reconocidos expertos en fútbol, árbitros y juristas imparten una completa batería de conocimientos teóricos y prácticos repartidos encinco módulos.

A lo largo de 2022, la FIFA continuó impartiendo la segunda edición de su Programa Ejecutivo enArbitraje Deportivo, que contó con sesiones presenciales en París y Zúrich, así como con sesiones en línea.

El programa ofrece un método didáctico interactivo y personalizado, respaldado por la teoría y la investigación. Se centra en procedimientos y aspectos prácticos de casos elevados al TAS, pero también estudia elarbitraje ante otros órganos deportivos.

La FIFA mantiene una larga e intensa relación con el Tribunal de Arbitraje Deportivo (TAS), ya que es la federación internacional con más experiencia en este tipo de procedimientos y ha participado en miles de casos presentados ante el TAS que abarcan todo el espectro de conflictos legales.

El Programa Ejecutivo de la FIFA sobre Lucha contra el Dopaje tendrá una segunda edición en 2023. Se hanprogramado módulos en Zúrich(Suiza), en marzo, y en París(Francia), en abril. El tercer y últimomódulo se impartirá de nuevo enZúrich, en mayo.

En el programa se hace un análisis en profundidad de los principales aspectos regulatorios, institucionalesy científicos de la lucha contra eldopaje en el deporte. Desde lacreación de la Agencia Mundial Antidopaje (AMA) en 1999, la luchacontra el dopaje en el deporte haevolucionado enormemente, y lainteracción entre el Código MundialAntidopaje de la AMA, la normativa de los órganos reguladores del deporte ylas distintas legislaciones nacionalesaporta una enorme complejidad alasunto.

Tras la decisión adoptada en mayo de 2021 por la Comisión de Grupos de Interés del Fútbol de la FIFA, lanueva normativa sobre cesiones de jugadores entró en vigor el 1 de julio de 2022.

Contar con un nuevo marco que regula la cesión de jugadores supone un importante avance en lareforma general del sistema de traspasos que dio comienzo en 2017. El plan inicial era implementar esta nueva normativa en julio de 2020, pero elproceso se retrasó a causa de la pandemia.

Las bases de este nuevo marco regulatorio se han establecido en conversaciones con los diferentes grupos de interés, lo cual garantiza quese fundamente en los siguientes objetivos principales:

• Incentivar el desarrollo de los jugadores más jóvenes

• Promover el equilibrio competitivo

• Evitar el acaparamiento o acumulación de futbolistas

A nivel nacional, las federaciones miembro de la FIFA dispondrán de un periodo de tres años para implantar un sistema de cesiones propioque se rija por los principios internacionales.

El grupo de trabajo en materia de integridad, creado por la FIFA para supervisar la Copa Mundial de la FIFA Catar 2022™, supervisó sin contratiempos los 64 encuentros para, posteriormente, informar de que no se había detectado ningún signo de apuestas ni de manipulación de partidos.

La creación del grupo de trabajo responde al objetivo principal de la FIFA de salvaguardar y promover la integridad del fútbol en todas sus competiciones y da continuidad a iniciativas similares implementadas en el ámbito de la Copa Árabe de la FIFA 2021™ y la Copa Mundial Femenina de la FIFA 2019™. Con el respaldo del grupo de trabajo, la FIFA pudo supervisar, por primera vez, tanto los mercados de apuestas como la acción sobre el terreno de juego en todos los partidos de la Copa Mundial de la FIFA™.

Para garantizar que fueran personas con experiencia quienes gestionaran los aspectos relacionados con la integridad de manera coordinada y oportuna, la FIFA colaboró con organizaciones de primer orden como el Comité de Operaciones de Seguridad y Protección catarí,el Consejo de Europa y su Grupo de Copenhague, la INTERPOL, Global Lottery Monitoring System, Sportradar y la International Betting Integrity Association. Asimismo, el Federal Bureau ofInvestigation (FBI), el servicio de inteligencia y seguridad nacional de Estados Unidos, se sumará al grupo para aportar su experiencia y conocimientos en el marco de los preparativos pertinentes para la Copa Mundial de la FIFA 2026™.

Además de la puesta en marcha del grupo de trabajo en materia de integridad, la FIFA organizó seminarios con los responsables de integridad de las 32 federaciones miembro participantes, así como con los árbitros designados.

El 16 de diciembre de 2022, el Consejo de la FIFA dio un paso de gigante hacia la creación de un sistema de traspasos más justo y transparente al aprobar el Reglamento de la FIFA sobre Agentes de Fútbol, cuyo objetivo es establecer unos criterios de servicio mínimos entre los agentes de fútbol y sus clientes.Entre otras medidas, impone un sistema de licencias obligatorio, prohíbe la representación múltiple para evitar conflictos de intereses y aplica un límiteen las comisiones. Los principales objetivos son reforzar la estabilidad contractual, proteger la integridad del sistema de traspasos y alcanzar mástransparencia en todas las cuestiones financieras.

En septiembre de 2022, Costa Rica acogió la 4.ª Cumbre de Cumplimiento de la FIFA. Porprimera vez desde el comienzo de lapandemia, más de 200 delegados de lasfederaciones miembro de la FIFA, así comoexpertos en gobernanza y cumplimiento delmundo del fútbol, se reunieron (la mayoríade forma presencial) para profundizar en lostemas tratados en la cumbre anterior, quetuvo lugar en 2020.

En su discurso de apertura porvideoconferencia, el presidente de la FIFA,Gianni Infantino, animó a las federacionesmiembro a «ir más allá de las buenas prácticas y enfocar elcumplimiento de una manera distinta».Asimismo, citó la transformación que la FIFAha llevado a cabo en materia decumplimiento desde 2016, que se basa en tres principios:«credibilidad, transparencia yresponsabilidad».

El presidente Infantino añadió: «Tuvimos que hacer algunos cambios y reformas rápidas
y radicales a través de la nueva División de Servicios Jurídicos y Cumplimiento. Cuando se trata de asuntos de cumplimiento, es como un árbitro en un partido: si pasa desapercibido, quiere decir que está haciendo bien su trabajo. En su momento, establecimos algunos principios de buena gobernanza muy valiosos, y también es importante tener presente lo que hemos hecho. La nueva FIFA es una organización fiable y de confianza que está y debe estar al servicio del fútbol, y no al contrario».

El presidente de la Federación Costarricense de Fútbol, Rodolfo Villalobos, se hizo eco de estas palabras y añadió: «Por eso la FIFA los ha invitado hoy aquí, para ayudarlos, prepararlos y darles las herramientas necesarias».

También asistieron el director de la Subdivisión de Cumplimiento de la FIFA, Patrick Trépanier, responsable de organizar la cumbre, y el director de la División de Servicios Jurídicos y Cumplimiento de la FIFA, Emilio García Silvero, que inauguró la sesión general.

Se evaluaron los efectos de las sanciones económicas en el ámbito futbolístico y la continuidad de los programas de desarrollo.

Se colaboró en ámbitos relacionados con el fútbol y ajenos a este, entre otros, con la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito(UNODC), la Asociación Internacional contra la Corrupción en el Deporte (IPACS, por sus siglas en inglés) y el Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO).

La auditoría interna ayuda a la FIFA a alcanzar sus objetivos, porque con ella se aplica una estrategia sistemática y disciplinada para evaluar y mejorar la eficacia de sus procesos de gobernanza, gestión de riesgos y control. Las auditorías internas son un valor añadido para la entidad, ya que velan por la efectividad y la eficiencia de las operaciones, los programas y los procesos de la FIFA. También ofrecen garantías esenciales y recomendaciones para la organización, ayudan a anticiparse a los riesgos y actúan como garantes activos de rigurosos estándares degobernanza y de una cultura moral tanto en la FIFA como en su comunidad en general.

La Subdivisión de Auditoría Interna y Gestión de Riesgos aporta valor a la FIFA y a su directiva al ofrecerles garantías objetivas yasesoramiento para favorecer la adopción de una gobernanza firme y de prácticas recomendables para proteger los activos, la reputación y la sustentabilidad de la organización. Esto incluye larecomendación de mejoras para eliminar errores, reducir ineficiencias y/u optimizar procesos, así como supervisar laimplementación de estas recomendaciones a través del portal de auditoría interna de la FIFA. Mediante sus servicios de informes y controles, la función de auditoría interna también cumple una importante labor de apoyo a la Comisión de Gobernanza, Auditoría y Conformidad a la hora de llevar a cabo sus responsabilidades de supervisión.

Las auditorías internas de la FIFA se basan en riesgos, lo que significa que el plan anual de auditoría interna de la FIFA se desarrolla y aprueba en función de los principales ámbitos de riesgo identificados por la directiva y por otrosresponsables en la materia durante el proceso de gestión de riesgos de la organización.

El sistema de auditoría interna de la FIFA se ajusta a los criterios de buenas prácticas del marco internacional depráctica profesional del Instituto de Auditores Internos, incluidos los principios básicos de la práctica profesional dela auditoría interna, el código de ética de auditoría interna, las normas internacionales para la práctica profesionalde la auditoría interna y la propia definición de auditoría interna.

El propósito de la gestión de riesgos es crear y proteger los valores. De este modo, se mejora el rendimiento, se fomenta la innovación y se contribuye al cumplimiento de los objetivos de la FIFA.

La FIFA emplea un moderno sistema de gestión de riesgos, ajustado a la norma ISO 31000:2018, que ofrece orientación para detectar, medir, gestionar, controlar y comunicar los riesgos significativos que amenazan el cumplimiento de losobjetivos de la organización, así como para detectar oportunidades que puedan aprovecharse. La Subdivisión de Auditoría Interna y Gestión de Riesgos facilita información objetiva e independiente tanto a la directiva como a la Comisión de Gobernanza, Auditoría y Conformidad de la FIFA sobre los riesgos principales a los que se enfrenta la entidad y las medidas para abordarlos.

El marco de gestión de riesgos garantiza que esta información se comunique a través del portal de gestión de riesgos de la FIFA y se utilicecomo base para la toma de decisiones y la rendición de cuentas en todos los niveles organizativos correspondientes. Los cambios en el entorno deriesgo que se detecten en actualizaciones de la información pueden dar lugar a modificaciones en las estrategias empleadas para abordar el riesgo y aprovechar las oportunidades. Por lo tanto, la FIFA supervisa los riesgos continuamente y los revalúa si es necesario.

La gestión de riesgos no es un proyecto puntual, sino una práctica continua que evoluciona con el tiempo a medida que cambian los riesgos y lasoportunidades. La implantación de la gestión de riesgos y la garantía de su eficacia constante requieren un compromiso firme y permanente porparte de la directiva de la FIFA, así como una planificación estratégica y rigurosa a todos los niveles.

Los riesgos que se detectan durante el proceso de gestión de riesgos pueden requerir que quienes los asumen definan controles adecuados en colaboración con el sistema de control interno de la FIFA, gestionado por la División de Finanzas.

La Subdivisión de Auditoría Interna y Gestión de Riesgos garantiza que la gestión de riesgos de la filial de la FIFA en Australia y Aotearoa Nueva Zelanda, responsable de la organización de la Copa Mundial Femenina de la FIFA 2023™, se ajusta al marco y la metodología generales de gestión de riesgos de la FIFA.